证监会关联部门认真东谈主就融券新规落实情况答记者问

　　问：近日，有媒体报谈券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户继续的情况不一，证监会对此有何评价？

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　　答：10月14日，沪深北交游所发布《对于优化融券交游和转融通证券出借交游干系安排的讲述》，明确“投资者持有上市公司限售股份、政策配售股份，以及持有以大量交游情势受让的大鼓励约略特定鼓励减持股份等有转让规矩的股份的，在规矩期内，投资者偏执关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的条目。同期条目证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的干系交游四肢进行前端禁止，严禁参与违纪或为违纪提供便利。

　　新规发布后，监管部门和行业协和会过发布讲述、现场检查、行业培训等多种情势，督促证券公司落实新规条目。证券公司通过发布公告、修改左券、签署本旨书等情势将新规条目见告投资者，并执紧完善系统，加强业务管控，在系统蜕变完成前，安排专东谈主作念好交游呈文和前端禁止，现在部分公司已上线新系统。举座来看，多量证券公司在落实新规条目上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够真切等问题。

　　下一步，证监会将按照中央金融职责会议条目，全面强化穿透式监管，一方面压实证券公司累赘，督促证券公司按照“看不清，不展业”的条目，加强对客户交游四肢和交游标的的穿透式处理，严禁参与违纪或为违纪提供便利，切实接济业务水平。另一方面强化监管司法北京赛车三公，建立健全穿透式监管的职责机制，对通过多层嵌套、协谋交游、串联套利等情势违背“限售股不得融券”等条目的四肢从严打击，发现所有，查处所有，也迎接各阛阓参与方共同监督规则实行。（证监会网站）